隨著私募股權(quán)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大,股權(quán)基金投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理問題也開始顯露。12月26日,保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)對外通報(bào),前海方舟資產(chǎn)管理有限公司等5家股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)違反保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管規(guī)定,合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),內(nèi)部管理存在問題。
通報(bào)顯示,今年以來,保監(jiān)會(huì)開展了保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)整治工作。在有關(guān)保險(xiǎn)資金投資股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查中,經(jīng)非現(xiàn)場監(jiān)管和質(zhì)詢發(fā)現(xiàn),前海方舟資產(chǎn)管理有限公司、人保遠(yuǎn)望資產(chǎn)管理公司、上海鼎迎投資管理中心、東方國新創(chuàng)業(yè)投資管理(新疆)有限公司、信達(dá)風(fēng)投資管理有限公司等股權(quán)基金投資機(jī)構(gòu)對涉及保險(xiǎn)資金運(yùn)用的合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),內(nèi)部管理存在問題,未依據(jù)規(guī)定按時(shí)向保監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
保監(jiān)會(huì)要求,保險(xiǎn)資金投資私募股權(quán)基金的投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前,就保險(xiǎn)資金投資股權(quán)投資基金的情況向保監(jiān)會(huì)提交年度報(bào)告。而投資上述機(jī)構(gòu)管理的股權(quán)基金保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)投后管理,定期了解投資情況和相關(guān)機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作情況。上述投資機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)真整改,杜絕類似事件再次發(fā)生。為了防止私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn),保監(jiān)會(huì)還透露將探索建立黑名單制度,禁止保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與存在合規(guī)問題的相關(guān)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)。






