原標(biāo)題:美國經(jīng)濟(jì)制裁的制裁對象、制裁方式及運(yùn)行機(jī)制 伊朗制裁專題研究(二)
11月4日伊核制裁美國全面啟動。在全球價(jià)值鏈競爭的時(shí)代,中國企業(yè)的價(jià)值鏈延伸到國外,價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)在不同國家面臨著遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的問題。國際通行規(guī)則必然要遵守,但面對伊核制裁這一非國際通行規(guī)則,企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對?下文將對經(jīng)濟(jì)制裁做簡要單的介紹。
經(jīng)濟(jì)制裁是法律法規(guī)和外交政策組成的一個(gè)獨(dú)特的混合體,旨在規(guī)制和影響非政府主體,以實(shí)現(xiàn)美國國家安全的目標(biāo)。
例如:如果是將利用美國的技術(shù)等生產(chǎn)的產(chǎn)品再銷往伊朗,但是產(chǎn)品本身不含有美國元素,屬于沒有建立美國聯(lián)系;若產(chǎn)品本身含有美國的軟件系統(tǒng)等美國成分,則建立了美國聯(lián)系,具體標(biāo)準(zhǔn)見《出口管制法》。
實(shí)踐中商務(wù)部擁有較為明確的標(biāo)準(zhǔn),但因?yàn)闄?quán)責(zé)問題,財(cái)務(wù)部未必會認(rèn)可這一標(biāo)準(zhǔn)。相對于商務(wù)部,財(cái)務(wù)部在認(rèn)定上具有更大一些的裁量權(quán)。
人的聯(lián)系:美國公民、非美國籍的永久公民、以及根據(jù)美國法或美國境內(nèi)任何管轄權(quán)設(shè)立的實(shí)體(包括其在國外的分支機(jī)構(gòu))或者在美國境內(nèi)的任何個(gè)人。
例如:如果一家公司使用美國金融系統(tǒng)與伊朗進(jìn)行美元交易,則可能會受到民事或刑事處罰。
專門制裁非美國公司和個(gè)人,而且適用于與美國不存在聯(lián)系的非美國公司和個(gè)人。
但并非所有和伊朗的貿(mào)易都收到二級制裁的限制,伊朗經(jīng)濟(jì)的許多部門還沒有受到具體的制裁。如伊朗的建筑業(yè)和消費(fèi)品行業(yè),并未列入二級制裁的特定行業(yè)。
4. 與購買或出售伊朗貨幣里亞爾有關(guān)的重大交易,或在伊朗境外保有以伊朗里亞爾為貨幣單位的大筆資金或賬戶;
汽車行業(yè)的定義:輕型和重型車輛的制造和組裝,向伊朗出售、供應(yīng)或轉(zhuǎn)讓與伊朗汽車部門有關(guān)的重大商品或服務(wù),對汽車方面的制裁不需要在伊朗進(jìn)一步組裝或生產(chǎn)成品車輛的出口。
1. 港口運(yùn)營和航運(yùn)和造船業(yè),包括伊朗伊斯蘭共和國航運(yùn)公司(IRISL)、南伊朗航運(yùn)公司及其關(guān)聯(lián)公司的制裁;
3. 對與伊朗中央銀行和其他指定的伊朗金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的國外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行制裁;
外國的金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及再保險(xiǎn)公司為重大的金融交易提供金融服務(wù)或向黑名單的實(shí)體、或伊朗經(jīng)濟(jì)中被制裁的行業(yè)提供保險(xiǎn)服務(wù),也可能會被制裁。
除此以外,美國政府至遲將于2018年11月5日酌情對已于2016年1月16日從特別指定人員名單(SDN List)和/或美國政府所持有的其他名單中剔除的人再次進(jìn)行制裁。
與一級制裁相比,往往會選取一些有代表性的違規(guī)交易進(jìn)行選擇性執(zhí)法,執(zhí)法程序透明度也相對較低。對于一些重大的嚴(yán)重的,但是對一級制裁沒有規(guī)定的輕微情形,可以豁免。
注:讓企業(yè)做選擇,是與美國進(jìn)行交易還是與被美國制裁的目標(biāo)、制裁對象做生意?
關(guān)于違反二級制裁的后果,現(xiàn)已轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;12選5”的模式,即美國財(cái)政部長或國務(wù)卿將從以下12種制裁中選取5種對違規(guī)企業(yè)進(jìn)行制裁:
• 如果受制裁企業(yè)是金融機(jī)構(gòu),則禁止其作為美國政府債券的主要銷售商;和/或禁止其作為美國政府基金的儲存庫;(以上算成兩點(diǎn)制裁)
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